摘 要：如何在推进农业经济快速发展的同时又兼顾环境保护，构筑人与自然“生命共同体”，已是中国推进乡村振兴战 略不可回避的重要问题。区别于既有研究，运用倾向得分匹配方法（propensity score matching）克服样本选择性偏差引起 的内生性，探讨了社会学“强嵌入”因素中的关系嵌入和结构嵌入对农户农业用资材废弃物绿色处置行为的影响。结果 发现，结构嵌入对农户农业用资材废弃物绿色处置行为具有显著的正向促进作用，关系嵌入的作用并不明显；而家庭劳 动力数量、兼业、家庭耕地面积以及农业收入比例等“零嵌入”因素是影响关系嵌入与结构嵌入的关键。基于此，该文 认为，应通过建立农民利益诉求表达渠道与责任监督机制，鼓励农户加强与种养殖大户交流与沟通，营造良好的社会环 保氛围等方式改善农户农业用资材废弃物绿色处置行为，以推进农业产业绿色转型。

关键词：农业；废弃物；关系嵌入；结构嵌入；绿色处置行为；倾向得分匹配

0 引 言

如何在经济发展的同时又兼顾环境保护，构筑人与 自然“生命共同体”，已是中国实现绿色发展和生态文 明建设不可回避的重要问题。然而长期以来，中国以“保 增长”为目标的“增产导向型”农业，在化肥、农药等 农业生产资料大量投入的情况下，尽管实现了农民生产 生活的岁稔年丰，但却引发了耕地质量的下降和土壤环 境的衰退，甚至对人体健康及生命安全造成了不容忽视 的威胁[1]。同时，这些化学品的包装物——如农药瓶、农 膜及化肥包装袋等农业用资材废弃物的不当处理亦危害到 了农作物生长，更进一步加剧了农村生态环境问题。 如何推动农业用资材废弃物的“绿色”处理，已成为政 府与学术界共同关心的话题。

农业用资材废弃物一般是指在农业生产中废弃的材 料，主要包括废弃的农膜、农药瓶及化肥包装物等。就政府而言，随着农业用资材废弃物处置不当所引致的环 境问题日益严峻，相关主管部门相继出台了一系列政策 措施，如《土壤污染防治行动计划》等，而农药和农膜 包装物回收利用行动于 2017 年也在河南、山东、浙江等 省份陆续实施。但由于广大农村地区废弃物处置设施缺 乏、农民环保意识相对薄弱以及不规范利用方式与习惯 等原因，依旧有大量农户不愿意采用科学、环保的方 式处置农业用资材废弃物。由此造成国家所提出的诸如 “受污染耕地安全利用率由 2015 年的 70.6%增至 2020 年 的 90%”“农田废旧农膜回收率达到 80%”等农业约束 性发展目标的顺利达成堪忧。

就学术界来看，一个基本的共识是：包括农药瓶、 农膜及化肥包装袋在内的农业废弃物能否实现绿色处 置，不仅关乎农业生态价值的实现，还影响着农村居民 的身体健康。随着研究的进一步深入，农业废弃物相关 研究逐步转向以下几个方面：其一，农业废弃物资源化 利用与需求分析；其二，农业废弃物处置行为及其经 济学原理分析；其三，农业废弃物资源化利用的生态 价值及其补偿研究。

上述研究为本文奠定了坚实基础，但同时也存在一 些有待拓展的空间：首先，在研究的具体对象上，目前 学界对于农业废弃物的关注仍以农作物秸秆、畜禽粪便 等为主，对于农药化肥农膜使用后等农业用资材废弃物 的研究相对较少，基于田野调查展开实证研究的文献更 为稀少。其次，在研究视角上，既有相关研究主要探讨 农户异质性特征（如个体特征与家庭特征）、农户环境 感知特征对农户农业用资材废弃物处置行为的影响，忽视了农户的社会嵌入因素在此过程的作用。事实上，农 户作为处置农业用资材废弃物的决策主体，其决策往往 受到农村特定社会环境的制约。最后，在研究方法上， 既有研究多采用 Logit 或 Probit 等离散选择模型展开分 析，忽视了农户的自选择性问题。实际上，农户行为的 抉择并不是随机的，而是会受到多种因素的影响，这可 能导致样本选择存在偏误，进而使研究结论的准确性易 遭到质疑。有鉴于此，区别于既有研究，本文基于 2016 年湖北省农户调查数据，运用倾向得分匹配（propensity score matching）的反事实估计方法克服了样本选择性偏 差引起的内生问题，探讨了关系嵌入和结构嵌入对农户 农业用资材废弃物绿色处置行为的影响。

1 理论分析框架与研究假说

1.1 社会嵌入对农户农业用资材废弃物绿色处置行为 的影响机理

社会嵌入通常可被划分为关系嵌入与结构嵌入两 类。关系嵌入是指行为个体的经济行为嵌入与他人互 动所形成的关系网络，用以刻画个体所嵌入的社会网络 中二元关系的结构与特征，如关系强度、关系质量等。 关系嵌入对农户农业用资材废弃物绿色处置行为的影响 机理如下：一方面，关系嵌入通过隐性知识获取效应影 响农户行为。在相对封闭的农村乡土社会，显性知识可 以通过模仿等途径来获取，而对于嵌入至社会背景中的 隐性知识很难被直接获取，往往需要依赖基于关系专用 投资的嵌入关系方能获得。另一方面，关系嵌入通过强 化信任影响农户行为。农户间紧密的联系特别是“强关 系”可促进彼此之间信任的发展，进而形成凝聚力，从 而在传递信息的同时，减少不确定，而这种作用又 能够反过来影响他们的行为，即建立能够获得社会认可、 互惠互利、合作共享的制度安排，从而形成治理农户行为 的社会控制机制。在此过程中，不仅实现了公众对环境治 理的相互监督，也通过合作的方式分担环境责任，使得多 主体合作绿色处置农业用资材废弃物成为可能。

结构嵌入是指行为主体所在网络与其他网络相联系 并共同嵌入到社会网络结构，用以描述行为主体嵌入的 网络结构及各行为主体在网络中的位置，通常由网络密 度、网络位置等指标衡量。结构嵌入对农户农业用资 材废弃物绿色处置行为的影响机理如下：一方面，结构 嵌入通过信息获取效应影响农户行为。在农户网络关系 结构与乡村社会结构中，处于社会网络中心节点的农户 通常具备地位、资源和信息等优势，能够有效获取信息， 减少信息不对称程度。实际上，环境问题的不确定性主 要源自信息的缺乏，而处于高密度关系网络或结构中心 位置的农户，可凭借其掌握的有效信息这一优势，在与 政府博弈时更可能表现出强烈的“亲环境”行为，从 而更加有可能采用绿色的方式处置农业用资材废弃物。 另一方面，结构嵌入通过强化社会互动影响农户行为。 在闭合的网络结构中，无论是正式沟通结构的存在，还 是非正式沟通结构的形成，都会促进政府与农户、农户 之间的社会互动，从而为合作处置农业用资材废弃物更容易达成。图 1 描绘了社会嵌入对农户用废弃物处置 行为的影响机理。

1.2 社会嵌入因素分解及其假说

社会嵌入理论为本文研究农户行为提供了新的观察 视角。实际上，农户在进行生产决策时，不可能脱离一 定的社会背景，也不可能是完全遵守规则的“奴隶”， 而是在动态的社会关系与制度下达成目标。农业用资 材废弃物处置行为发生在乡村特定的社会环境与网络结 构中，既是一种经济行为，又是一种社会行为。由此可 认为，农户处置农业用资材废弃物的行为除了受到经济 学“零嵌入”的“自主因素”的影响外，还受到社会学 “嵌入因素”的制约。因此，本文将“零嵌入”的农户自 主因素与“强嵌入”的社会嵌入结合起来展开分析，以 较为科学地把握农户农业用资材废弃物绿色处置行为的 发生逻辑。

1）关系嵌入。基于以往研究，本文的关系嵌入主要 包括关系强度和关系质量两部分。时至今日，村落仍是 熟人社会，其显著特征即为差序格局，并体现其“关系 本位”的本质。在乡村相对封闭的社会网络结构中， 农户自身建立和利用嵌入关系的能力会显著影响其行为 效果。那些交往意愿强烈、自身能力强且拥有较多联 系人的农户，其在乡村关系网络中的关系强度通常较大， 节点活性也较大，从而更容易获得有关农业用资材废 弃物绿色处置的专业知识。同时，基于亲朋好友间的亲 密关系所形成的高质量社会资本，是一种嵌入到特定社会 关系网络中并能够产生回报的资源，这种具有自我履约 机制的制度设计能够起到诱导农户采取绿色的方式处置 农业用资材废弃物的作用。据此，本文提出如下假设（H1）： 处于关系嵌入状态的农户更加倾向于采用绿色的方式处 置农业用资材废弃物。

2）结构嵌入。如前所述，结构嵌入通常由网络密度、 网络位置来衡量。其中，网络密度，即网络的可达性， 基本上可以代表与农户关联网络中社会资本存量的大 小；而农户在网络结构中的位置不同，其对资源、社会 关系和信息的掌握程度亦有可能存在较大差异。通常情 况下，网络密度越高、在网络中处于中心位置的农户， 更容易维系其与其他农户之间的协作关系，进而有利 于农户选择采用绿色的方式处置农业用资材废弃物。同时，正式沟通结构的嵌入，以及农民之间的有效沟 通与信息交流，有助于政府与农民之间频繁的社会互动， 让农户拥有更多表达利益诉求的机会，进而实现环保政策 的有效传递，特别是在此基础上形成制度信任的“软约 束”，将会有效遏制“搭便车”行为，并促使农民积极参 与环境治理。因此，考虑到沟通结构对个体行为与绩效 所产生的重要影响，本文在网络密度和网络位置两大维度 的基础上，引入正式沟通结构和非正式沟通结构两大维 度，以更好地反映农户的社会结构与网络结构。据此，本 文提出如下假设（H2）：处于结构嵌入状态的农户更加倾 向于采用绿色的方式处置农业用资材废弃物。

2 数据来源、变量选取与模型构建

2.1 数据来源

为了检验关系嵌入与结构嵌入是否显著影响了农户 农业用资材废弃物绿色处置行为，本文使用了课题组 2016 年对湖北省农村地区的实地调研数据。本次调查以 随机抽样的方式开展，在湖北省武汉市、随州市和天门 市共抽取 634 户农户，并从选中的家庭中选择 1 名对家 庭生产经营状况较为熟知的成员作为被调查者。最终获 取问卷 634 份，经筛选与剔除无效样本后，得到 615 份 有效问卷，问卷有效率为 97%。在此过程中，为保证调 查结果的相对准确性，课题组均向每位被调查者赠送价 值 20 元的小礼品。

1）被调查村庄特征。农民居住地距离最近通客车公 路的平均距离为 1.31 km，最大的为 10 km；至最近市场 的平均距离为 1.74 km，最远距离为 12.50 km；72.68%的 农村具有废弃物集中处理设施；受访村庄农户生活用水 以自来水为主，少量农户饮水来源为井水等地下水。

2）受访农户特征。被调查农户以男性为主，占比为 68.13%；年龄以 51～65 岁为主，比例为 56.26%，41～50 岁占 20.81%，40 岁及以下占 5.53%，65 岁以上的比例为 17.40%；平均受教育年限为 6.80 a，以初中文化程度为主， 占比为 39.35%；兼业情况方面，62.76%的受访农户无兼 业行为，兼业农户以季节性兼业为主；家庭人口多在 3～ 6 人，比例达 75.93%；通讯设备方面，98.05%和 86.99% 的农户具有移动电话和有线电视等设备，而仅有 46.83% 的农户拥有有线网络（电脑等）。根据《中国统计年鉴 2017》，2016 年湖北省农村居民中，男性为 58.32%，平 均每个家庭的人口规模为 3.11 人/户，与本次调查结果较为 一致。其他方面，如移动电话、家用计算机等耐用消费品 拥有量也与《湖北统计年鉴 2017》提供的相关数据较为接 近。整体而言，样本农户可以较好地反映湖北省当前农村 的实际状况，可认为具有良好的代表性。

2.2 模型选择

2.2.1 倾向得分匹配法

匹配方法的基本思想就是对于处理组个体，在控制 组中寻找特征相似的控制组个体与其相匹配，从而用控 制组个体的结果来估计干预组个体的反事实结果。在匹 配过程中，影响处理分配和试验结果的混杂因素都应作 为共变量（如本研究中的“零嵌入”农户自主因素）。而倾向得分匹配法能够控制可能影响处理分配和试验结 果的共变量，并稳定单元处理值假设。经匹配得分法匹 配后，控制组的共变量和处理组的共变量分布极为近似， 也就控制了共变量的影响，并不会对试验结果产生系统 性影响。换言之，可认为采用倾向值匹配法后所得到的 实证结果是可靠的处理效应。

倾向得分值是指在给定样本特征的情况下，某个农 户受社会嵌入影响的条件概率。目前主要通过 Logit 模型 或 Probit 模型估计得到倾向得分值。本文通过 Logit 模型 获取倾向得分，其具体可表达为

P(x=Pr(D=1|xi))=E(D|x) （1）

式中 D 为处理变量，即若农户受到社会嵌入的影响，那 么 D=1，否则为 0；x 为可能影响农户社会嵌入的特征向 量。在第 i 个农户倾向得分已知的情况下，社会嵌入对农户 农业废弃物绿色化处理行为的处理组平均干预效应为

为保证估计结果的稳健性，后文中会采用最近匹配 法、核匹配法、半径匹配法和马氏匹配等方法分别估计 并获得 ATT 值。同时，在对处理组平均处理效应 ATT 进行推断的过程中，采用“自抽样法”（Bootstrap）重复 抽样（n=500 次），获取被估计统计量的标准误，以克服 小样本偏误造成研究结论不当等问题。

2.2.2 熵值法

科学构建社会嵌入指标是测度社会嵌入程度的基础 与前提。基于上文分析，考虑数据的可获得性，本文拟 从关系强度、关系质量 2 个维度对关系嵌入进行刻画， 从网络密度、位置结构、非正式沟通结构和正式沟通结 构 4 个维度对结构嵌入进行刻画。当然，在此过程中， 为更好地反映各指标在社会嵌入指标中的位置，又避免 人为主观因素过分强调某一指标的重要性而难以保证指标 的客观性等问题，本文借鉴已有研究，运用熵值法根据 各指标的变异程度进行赋权测算。其具体计算步骤如下：

2.3 变量定义

1）农户农业用资材废弃物绿色处置行为。本文对此 指标的衡量来自对调查问题“您对于农业生产过程中的 废弃物（农药包装废弃物或废旧地膜）如何处理？”的 回答，选项依次为“就地丢弃”“焚烧处理”“收集好 并丢至集中处理处”“收集好变卖”和“其他”。其中， “就地丢弃”和“焚烧处理”归于非绿色化处置行为，赋 值为 0；而“收集好并丢至垃圾集中处理”和“收集好变 卖”的 2 种行为归类于绿色处置行为，赋值为 1。据调查 结果显示，53.57%的受访农户选择了以绿色的方式处置 农业用资材废弃物，在这其中，男性比例达到 69.04%， 女性为 30.96%， 其原因 主要 受到 当 地政 府的 要 求 （27.41%）以及由此所带来的收益（21.28%）的影响。考 虑到文中“当地政府的要求”已通过“正式沟通结构” 予以体现，故在后文共变量设置中不再将其纳入。同时， 根据倾向匹配得分法的要求，关系嵌入与结构嵌入的共 变量，必须与农户行为方程中需要控制的变量保持一致， 即“定义相似性”要求，故“农业用资材废弃物处置收 益”这一变量也未被纳入进来，最终选择了最外生的控制变量——农户年龄、性别等自主因素。

进一步，对农户农业用资材废弃物处置方式与性别、 受教育年限、家庭人均收入及耕地面积进行交叉分析，发 现女性农户组（0.55）较男性农民组（0.53）选择以绿色 的方式处置农业用资材废弃物的可能性更高，而低收入群 组农户（0.55）较高收入群组农户（0.51）更可能以绿色 的方式处置农业用资材废弃物。同时，随着受教育程度的 提高，男性农户更加倾向于选择绿色方式处置农业用资材 废弃物；随着农户经营耕地面积的扩大，高收入群组农户 会选择更加环保的方式处置农业用资材废弃物。

2）社会嵌入。如前文所述，关系嵌入与结构嵌入在 改善公众环境参与行为的作用机制存在差异，因此，本 文将分别探讨关系嵌入与结构嵌入对农户农业用资材废 弃物处置行为的影响。关系嵌入方面，选取“关系强度” 和“关系质量”2 个变量，结构嵌入方面则选择了“网络 密度”“位置结构”“正式沟通结构”和“非正式沟通 结构”4 个变量。在具体调查过程中，结合实际情况与农 民的理解能力，将上述问题转化为下列 6 个问题：“我 与其他村民来往频繁”“亲朋好友对我从事绿色生产会 给予帮助”“我在当地（县乡）认识很多人”“我在村 民中处于重要地位”“政府宣传促使我从事绿色生产” “与亲朋好友的交流使我更容易从事绿色生产”。对于以 上问题，均按照强度高低及认同程度赋值 1～5，分别表 示非常不同意、较不同意、一般、比较同意和非常同意。

3）自主因素。匹配方法是为每个干预组个体寻找特 征相似的控制组个体进行匹配，因而，如何定义相似性 是匹配方法实施的基础。这应包含 2 个层面，一是选择 哪些变量作为定义相似性的依据，二是如何将这些变量 形成一个相似性的测度。为了满足了倾向匹配方法“定 义相似性”要求，本文在 2 个模型中选取了一致的共变 量，即农户自主因素。农户个体特征和家庭特征等自主 因素是影响农户社会嵌入状态和农业生产废弃物利用行 为的特征向量[17]，亦可视为“零嵌入”因素[28]。结合已 有研究，本文选取的农民个体特征包括年龄、性别、受 教育程度。农户家庭特征方面，包括家庭劳动力、兼业 情况、家庭耕地面积、家庭人均收入以及农业收入比例。 主要变量定义与描述性统计情况如表 1 所示。